Все статьи номера
Не прочитано
10
Договоры
Договорная работа

Как оштрафовать контрагента без судебного разбирательства

Анатолий Романов, Менеджер ПАО «НК „Роснефть“»

Что в статье: три шага, чтобы удержать с контрагента сумму штрафа при окончательном расчете.

Компания опасается, что контрагент плохо исполнит договор. Например, поставит товар с недостатками. Даже если за это компания взыщет штраф, она рискует, что не сможет его получить. При этом платить по договору компании все равно придется. Гарантированно получить от контрагента штрафные санкции поможет условие об удержании. Читайте, как его оформить, чтобы получить деньги и лишить контрагента возможности оспорить удержание и взыскать недоплаченную сумму.

Зафиксируйте в договоре право на удержание

Чтобы получить от контрагента штрафные санкции по договору, предусмотрите в нем условие, по которому кредитор при расчетах с должником вправе удержать суммы штрафа. Например, за нарушение сроков выполнения работ или поставки. Суды подтверждают возможность кредитора удерживать суммы при проведении расчетов с должником со ссылкой на статью 421 ГК.ВАС А33

Пример: стороны предусмотрели в договоре право заказчика удержать при окончательном расчете сумму санкций, которые были начислены подрядчику за нарушение сроков выполнения работ. Суд указал, что согласование такого условия возможно в силу принципа свободы договора.А60

ПРИМЕР ФОРМУЛИРОВКИ

«При расчетах с должником кредитор вправе удержать сумму неустойки, начисленной в соответствии с разделом 1 Договора. О размере начисленной неустойки и основаниях ее начисления кредитор обязан уведомить должника в письменной форме не позднее чем за 10 рабочих дней до проведения расчетов по договору, приложив к данному уведомлению соответствующий расчет неустойки. Указанное письменное уведомление считается полученным должником с момента доставки в отделение почтовой связи по его юридическому адресу».

Проверьте перед удержанием, не находится ли контрагент в процедуре банкротства

Основной риск, который возникает при удержании неустойки при расчетах с должником, — риск оспаривания такого удержания. Например, при банкротстве должника.

Такое удержание оспорит конкурсный управляющий должника в связи с оказанием кредитору предпочтения.127 ФЗ Суд может признать удержание недействительной сделкой с применением соответствующих последствий: восстановит задолженность кредитора перед должником. Суды в таких случаях ссылаются на то, что сделка в виде зачета неустойки привела к преимущественному удовлетворению требования одного кредитора перед другими.ВС А56

Поэтому перед удержанием проверьте, нет ли возбужденных в отношении должника процедур банкротства. Посмотрите также на fedresurs.ru уведомления о намерении обратиться в суд с заявлением о признании должника банкротом.

Судебная практика не выработала единого мнения по поводу правовой квалификации удержания, на которое можно опираться в случае спора с контрагентом. Одни суды рассматривают удержание как основание прекращения обязательства по оплате основного долга, которое не является зачетом, но и не противоречит требованиям гражданского законодательства. ВС А40 Другие считают удержание зачетом взаимных встречных однородных требований — основного долга и неустойки.ВС А56-1

Главное практическое последствие точной правовой квалификации удержания — возможность его применить в ситуациях, когда зачет запрещает закон. Например, в силу статьи 63 Закона о банкротстве одно из последствий введения судом процедуры наблюдения — запрет прекращать обязательства должника путем проведения зачета, если при этом нарушается очередность удовлетворения требований кредиторов. В таком случае кредитору придется в судебном процессе при взыскании с него задолженности или оспаривании сделки по удержанию неустойки доказывать незачетную природу удержания.

Уведомьте контрагента об удержании

По общему правилу, которое поддерживают суды, о размере неустойки и о факте ее удержания кредитор обязан уведомить должника в предусмотренном договором порядке.А40 При составлении такого уведомления лучше назвать документ не претензией, а именно уведомлением об удержании.

В тексте документа не просите контрагента уплатить сумму неустойки, а вместо этого укажите, что впоследствии удержите ее при расчетах по договору за определенный период времени. Суд не воспримет заявление об уплате неустойки как доказательство направления уведомления о ее зачете.А32

Если соблюдать правильную форму уведомления, суд откажет должнику и не взыщет с кредитора сумму основного долга в части удержанной неустойки. Однако суд по своему усмотрению с учетом анализа всех обстоятельств дела может уменьшить начисленную и удержанную неустойку и, соответственно, взыскать часть задолженности.

В силу статьи 421 ГК стороны вправе согласовать в договоре условие, по которому направлять должнику уведомление не обязательно, но это увеличивает риски судейского усмотрения на правовую квалификацию отношений сторон. Поэтому лучше подобное условие в договор не включать: суд посчитает удержание несостоявшимся и взыщет с кредитора всю сумму задолженности в пользу должника.А60-1

Как защищаться должнику, если с него списали штраф

Должник в судебном порядке вправе требовать уменьшить начисленную неустойку по норме статьи 333 ГК и в измененной части взыскать с кредитора долг по договору. Это право должник может реализовать в ходе разбирательства по взысканию с кредитора задолженности. Например, заказчик должен подрядчику 100 тыс. руб., но из-за нарушения сроков выполнения работ насчитал ему 40 тыс. руб. неустойки и при окончательном расчете уплатил 60 тыс. руб. Подрядчик полагает, что заказчик тоже виноват, так как нарушил обязанность по передаче материалов.

Подрядчик вправе обратиться в суд с иском о взыскании долга в размере 40 тыс. руб. и заявить, что неустойка необоснованна и не подлежит начислению. Если этот довод судья сочтет несостоятельным, нужно просить уменьшить на основании статьи 333 ГК начисленную неустойку, удержание которой и стало причиной непогашения задолженности.

В этом же процессе должник может спорить в целом с обоснованностью начисления неустойки, что может повлечь взыскание с кредитора всей недоплаченной суммы по договору. Должник может заявить, например, что кредитор нарушил со своей стороны встречные обязательства по договору. В таком случае удержание неустойки могут признать необоснованным и с кредитора в пользу должника взыщут всю сумму основного долга по договору.

Источник: постановление АС Московского округа от 06.02.2018 по делу № А40-81024/2017

Как уговорить контрагента на ваши условия: «благородные» и «хитрые» приемы, которые помогут есть в программе «Правовая защита компании 2020» в Высшей школе Юрист компании

 
Звезда
за правильный ответ
Тест
Неправильно
Правильно!
Как суды квалифицируют удержание штрафных санкций с контрагента?
Судебная практика не выработала единого мнения по поводу правовой квалификации удержания. Суды рассматривают его и как зачет и как основание прекращения обязательства по оплате основного долга, не являющееся зачетом.
Это основание прекращения обязательства по оплате основного долга, которое не является зачетом, но и не противоречит закону
Это зачет взаимных встречных однородных требований — основного долга и неустойки
У судов нет единого мнения: одни считают удержание зачетом, другие — основанием прекращения обязательства по оплате основного долга